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香港证监会止王灿重投业界30个月

日期:2011-5-10 9:37:39 人气: 时间:2019-05-29 00:38 来源:未知 作者:admin

  

  香港证券及期货事务监察委员会(证监会)因中国银河国际证券(香港)有限公司(中国银河国际证券)前持牌代表王灿(男)犯有失当行为而止他重投业界,为期30个月。

  香港证券及期货事务监察委员会(证监会)因中国银河国际证券(香港)有限公司(中国银河国际证券)前持牌代表王灿(男)犯有失当行为而止他重投业界,为期30个月。

  证监会发现王曾在2014年9月请求友人开设证券帐户,并透过该帐户进行长达至少九个月的个人买卖活动。

  王在2014年11月协助中国银河国际证券为一名潜在客户准备委聘前文件时,得知一宗关于收购林麦集团有限公司(林麦)的建议的相关资料。

  王接着透过友人帐户购入林麦股份,并在林麦于2014年12月3日就建议收购发表公告后两天卖出股份,从中取7,800元的利润。

  王未有向当时的雇主披露在该友人帐户中的个人买卖活动及实益权益,违反了中国银河国际证券的员工交易政策。他亦违反了员工交易政策的另一规定,即员工不可根据与雇主的客户或潜在客户有关的股价敏感资料或机密资料进行买卖。

  证监会在决定对王采取纪律处分时,已考虑所有相关情况,包括王对自身行为感悔意,并愿意接受证监会的纪律行动。